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不实行反洗钱相干规则,民生银行被罚锾110万元

时间:2019-04-29来源:原创 作者:locoy阅读:
  

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  根据人行营业办部行政处罚信息公示露示,2017年9月29日,中国民生银行股份拥有限公司北边京分行因违反反洗钱相干规则,被罚锾110万元,相干责人也被处以1-4万元不一的罚锾。

  根据处罚信息,中国民生银行股份拥有限公司北边京分行的犯法行为典型为:

  1.不依照规则实行客户身份识佩工干

  2.不按规则管客户身份材料和买进卖记载

  3.不按规则报递送却疑买进卖报告

  处罚情节:

  

  1.2015年1月1日到2016年6月30日,中国民生银行股份拥有限公司北边京分行不依照《金融机构客户身份识佩和客户身份材料及买进卖记载管办方法》(中国人民银行 中国银行业监督办委员会 中国证券监督办委员会 中国保管监督办委员会令〔2007〕第2号颁布匹)第七条第壹款、第二什二条第五项、第六项的规则实行反洗钱客户身份识佩工干。根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第(壹)项规则处以45万元罚锾。

  2.2015年1月1日到2016年6月30日,中国民生银行股份拥有限公司北边京分行不依照《金融机构客户身份识佩和客户身份材料及买进卖记载管办方法》第二什八条第二款的规则实行反洗钱客户身份材料及买进卖记载管工干。根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第(二)项规则处以30万元罚锾。

  3.2015年1月1日到2016年6月30日,中国民生银行股份拥有限公司北边京分行不依照《金融机构父亲额买进卖和却疑买进卖报告办方法》(中国人民银行令〔2006〕第2号颁布匹)第什壹条第壹项、第什六项的规则实行反洗钱却疑买进卖报告工干。根据《中华人民共和国反洗钱法》第叁什二条第(叁)项规则处以35万元罚锾。

  相干责人也被处以了1-4万元不一的罚锾。

  

  

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